个人博客 · 香港金融合规
saiwanhaamyu
香港金融合规文章、知识库、实务工具与个人写作
香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细说明 香港作为国际金融中心，其证券及期货事务监察委员会（ SFC ）的牌照制度为金融机构进入亚洲市场提供了合法资质。 1 号牌照（证券交易）、 4
阅读全文文章
中国私募基金的国际化正在进入新的阶段。 越来越多基金管理人、家族办公室和专业投资机构开始在境外设置团队、募集资金并配置资产。在这个过程中，新加坡已经成为中国私募基金出海的重要一站。 但是，长期以来，中文世界缺少一部系统介绍新加坡私募基金监管的专业著作。《新加坡私募基金监管：制度、规则与实务》的出版，填补了这一空白。 新加坡已经成为全球重要的资产管理中心 谈到…
《香港持牌機構場外衍生工具（OTC）合規指南》是一本面向香港持牌法团的专业实务书。它主要回答一个问题：持牌法团开展OTC衍生品业务时，需要遵守哪些监管要求，又应当怎样把这些要求落实到日常工作中。 全书从香港OTC衍生品监管制度讲起，介绍相关法例、监管文件以及不同规则之间的关系。在此基础上，本书进一步说明哪些机构、产品和交易可能受到监管，以及持牌法团应当如何判…
2022年，一家香港公司委托新加坡船务公司，将一批电子产品由上海运往巴拿马。承运人在货物装船后，以托运人被外国列入制裁清单为由，拒绝签发提单；货物抵达目的港后，又拒绝交付。上海海事法院发出海事强制令后，承运人虽签发提单，却将整批货物擅自退运回上海。其后，法院认定承运人构成根本违约，判令赔偿货物损失及利息，并驳回承运人提出的集装箱超期使用费反诉。最高人民法院随…
事实补充 截至2026年8月18日，经简体中文、繁体中文及英文检索，未发现可靠外部来源披露周柏华的职业或市场身份、两宗市场操纵调查涉及的证券、账户和交易期间，或周在有关调查中的具体角色。现有公开资料也没有显示周已被控市场操纵；本次刑事检控只涉及其被指未遵从调查通知的行为。 可补充的制度及先例背景包括： 2007年，另一名人士在一宗涉嫌市场操纵调查中未按第18…
事实补充 廉署公布的资料显示，被告汤家莉，39岁，案发时为证监会法规执行部企业失当行为组经理，主要参与上市公司欺诈调查。她被控12项有不诚实意图而取用电脑罪，指其在2020年12月至2024年12月期间，12次查阅10名人士及商业机构的资料；有关资料涉及持牌人及证监会调查，且据称与其职务或负责调查的个案无关。廉署表示，相关贪污调查仍在继续。 解读 这是一宗对…
2026年6月1日 要点总结： 1. 代理式AI成为主流范式AI不再只是聊天或生成内容，而是能理解意图、自主规划、调用工具、完成复杂任务的“数字代理”。应用程序的基本形态从“人操作软件”转向“人给指令，AI代理完成工作”。 2. AI开始真正创造经济价值AI产生的Token需求爆炸式增长，已直接推动GDP和利润增长。例如，软件开发者借助AI后产出效率提升近3…
笔记整理的核心诉求，归根结底就三个字：合、拆、调。 随着AI写文章越来越方便，Obsidian 用户应该都有这种体验——手头一堆零散的小笔记想合并成一个大章，黏贴复制很麻烦；长篇笔记越写越长，想把它拆成几个独立的小文件，一个一个粘贴复制到怀疑人生。 更麻烦的是中间环节：拆完后有些标题层级对不上，想把###批量改##，一行一行改到怀疑人生。 好消息是，合、拆、…
精选
