执法案例
ARCHIVE · 文章归档
85 篇文章，按主题与年份整理
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2024
2023
监管动态
有關提供首次公開招股認購服務的審慎風險管理
致持牌法團的通函 有關提供首次公開招股認購服務的審慎風險管理 2023年11月08日
深度分析
转载：香港证监会9号牌照申请（系列二）
转载于：德和衡前海联营所
执法案例
证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元
2023年7月13日 证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责某资产管理公司（某资产管理公司）并处以罚款340万元，原因是该公司 在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失 （注1）。 证监会发现，在2015年5月至2017年8月期间，某资产管理公司：
执法案例
某證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款350萬元
深度分析
转载：香港证监会9号牌照申请（系列一）
香港证监会9号牌照申请（系列一）
监管动态
有关中介人为遵守向高端专业投资者提供合理适当建议的责任的精简程序
Miscellaneous
有关Vesttoo涉嫌再保险信用证欺诈的案例分析
2023
执法案例
香港证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元
2023 年7月13日
执法案例
香港證監會取得針對國農控股有限公司前任董事的取消資格令
监管动态
港交所今起取消上市時需披露中國風險 貝萊德：中港法規差異是重要風險因素
有关咨询总结文件如下：
深度分析
VC/PE 股权投资文件开源模板-20250902 updated
最近看到一个叫Opensourceform的网站提供了一些VC/PE投资的文件模板，可以免费下载 鉴于网站已经关闭，如有需要，请发电邮给站主，谢谢 VC/PE开源模板 – 提升行业效率 汇聚行业智慧 (opensourceform.com)
执法案例