2023年6月19日

  证券及期货事务监察委员会（证监会）对香港某证券公司作出谴责，并处以罚款130万元，原因是该公司于2016年1月1日至2018年11月30日期间，在雇员交易方面犯有内部监控缺失。

  证监会的调查发现，香港某证券公司没有就监察雇员的交易实施充足而有效的内部监控措施。就此，负责监察雇员交易的高级管理层、合规部及一名负责人员对其角色及职责均没有清晰一致的认识，而香港某证券公司亦没有就他们对雇员交易所作的审查备存任何纪录。该负责人员的个人交易没有经过独立审查及批核，包括293项超出其个人帐户所规定的交易限额的交易。

  证监会亦发现，香港某证券公司没有将其于有关期间内适用的个人交易政策告知全体雇员，并确保他们明白及遵从其政策。

  证监会在决定对香港某证券公司采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括香港某证券公司已采取补救措施来加强其在雇员交易方面的内部制度及监控措施，以及它以往并无遭受纪律处分的纪录。