Regulatory Lessons from UBS AG’s HK$8 Million Fine by the SFC for Misclassification of Professional InvestorsI. Case BackgroundT...

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Translated by AI:I. Regulatory Policy BackgroundOn June 18, 2025, China Securities Regulatory Commission (CSRC Chairman Wu Qing...

一、监管政策缘由...

經長期觀察，法律、合規從業者在日常流程中都會遇到「資訊過載」、「檢索效率低」、「資料整理繁瑣」等痛點。今年我特別留意到 Perplexity AI 推出的 Comet 瀏覽器（Chromium 底層＋AI助手融合），經過實測後認為對於法律合規專業人士來說，...

UBS AG因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款800萬元的监管...

特朗普于2025年10月...

SFCCompliance 商务部2025年10月9日制裁和出口管制解读——《不可靠实体清单公告（2025年第10号）》及出口管制系列公告（第55—58号、第61—62号）发布日期：2025年10月12日 一、政策背景与总体态势...

Note: The following focuses mainly on a comparison between the umbrella-type Hong Kong Private OFC (Open-ended Fund Company and...

说明：以下主要侧重于伞型架构的香港私人OFC与开曼SPC基金的比较,僅供參考。1. 监管框架与机构• 香港OFC：主要受香港证券及期货事务监察委员会（SFC）监管，并受以下法律、监管规定约束：...