2023年7月13日

  香港证监会谴责某资产管理公司并处以罚款340万元，原因是该公司在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失（注1）。

证监会发现，在2015年5月至2017年8月期间，该公司：

  • 多次没有充分分隔客户款项，涉及款额介乎300元至105万元；

  • 三次没有在订明时限内分隔其收取的客户款项，涉及款额介乎651,518元至850万元；及

  • 在察觉自己未有充分分隔客户款项后，没有立即通知证监会。

  因此，该资产管理公司违反了《证券及期货（客户款项）规则》及《操守准则》的规定（注2）。

  该资产管理公司亦违反了《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》及《操守准则》的规定，原因是证监会的调查发现，该公司在2016年12月至2017年2月期间向三名客户发出不准确的户口结单，且在2017年1月至6月期间曾19次没有在订明时限内向四名客户提供户口结单。

  证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括该公司承担法律责任，且过往并无遭受纪律处分的纪录。


原文链接如下：

https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=23PR78