转载于：德和衡前海联营所
作者：Catherine SHI DKL国际业务部主管
1.申请文件
以下是申请牌照所需准备的文件和信息的简要概述（所有信息均可在网站WINGS找到），新持牌法团申请人须填妥的表格包括：
· 表格A – 持牌法团申请表
· 补充表格C（应至少指定2名负责人员），D及E
· 补充表格A及B（适何者适用而定）
· 调查问卷A
· 调查问卷B（如适用）
· 申请费
通常情况下，为寻求发牌核准而向证监会提交的申请函还应包括/附带以下资料/文件供证监会参阅：
a. 申请人的法团注册证明书（及之后的名称改变证明，如具有）副本；
b. 申请人组织章程大纲及章程细则副本；
c. 申请人商业登记证副本；
d. 申请人执行董事及非执行董事身份/详细情况；
e. 申请人股东（含任何主要股东）身份/详细情况；
f. 各类别受规管活动的拟定负责人员身份/详细情况（含经历，资格（学业/行业），适当性及其是否符合有关胜任能力规定的详细情况，并随附有关表格及支持文件，例如履历及发牌/考试记录）；
g. 描述申请人将如何开展/监督合规职能（即透过合规主管或委聘合规服务（连同应急计划）；
h. 描述遵守《证券及期货（财政资源）规则》（财政资源规则）（含缴足股本款额及银行结单副本）的情况；及
i. 财政预测计划。
有关以上内容，阁下还应：
a. 备妥租赁/租契协议副本；及
b. 确保其有熟悉《财政资源规则》以随时监督合规情况的人员。
2.申请流程
2.1 在WINGS上填写并提交申请表格和文件
所有SFC牌照申请应在WINGS上在线提交。阁下应根据上述要求在线填写所有表格和相关文件，并提交申请。
2.2 完成付款
向SFC支付以下申请费用：
· 法团获得批准进行9号受规管活动的费用为港币4,740元。
· 个人获得批准作为持牌代表进行9号受规管活动的费用为港币1,790元。
· 持牌代表获得批准作为责负责人员进行9号受规管管活动的费用为港币2,950元。
每个持牌法团、持牌代表和负责人员还需要支付年费。
2.3 支持个人许可申请的持牌法团责任
个人申请获得代表牌照和/或获得负责人员批准的申请，由个人和其所属的持牌法团共同向SFC提交。持牌法团负责验证申请材料的准确性，并直接与SFC联系。
2.4 申请退回
SFC可能根据以下情况退还申请，法团应重新申请，并附上额外的文件：
a. 阁下未申请适当类型的受监管活动。
b. 阁下未完成所需的表格、附录和问卷，或者尚未提供必要的支持文件。
c. 阁下未就适当性要求提供解释。
d. 阁下没有满足胜任能力要求中规定要求。
e. 阁下表示需要在香港获得就业签证以执行拟议的受规管活动，但阁下尚未申请。
f. 阁下是所属的持牌法团的董事（如《香港证券及期货条例》附表1中定义）且仅申请成为其持牌代表，而不是负责人员。
g. 阁下未就拟议的业务和操作流程提供足够的信息。
h. 阁下没有至少两名拟议的满足要求的负责人员。
2.5 处理时间
SFC处理新提交的申请通常需要大约：
· 15周（持牌法团申请）。
· 8周（持牌代表申请）。
· 10周（负责人员申请）。
以上时间不包括准备材料所需的时间。所需的准备时间将取决于阁下的准备程度和速度，通常需要大约3到4周。
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