SFC Compliance

False personal dealing report, SFC bans Wu Chao for three years and seven months

Enforcement Actions | 2024-07-19 | 西環鹹魚

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Summary for SFC Circular July 3, 2024 for FRR rules

Regulatory Updates | 2024-07-05 | 西環鹹魚

On July 3, 2024, SFC issued a circular to licensed corporations -...
香港的监管机构是否有针对量化基金公司的特别监管规定？

Miscellaneous | 2024-06-27 | 西環鹹魚

虽然香港证监会并没有针对量化基金公司做出专门的监管规定，但相较于传统的基金经理手动发出投资、交易指令，量化交易可能需要遵守有关电子交易和程式买卖的监管要求（采用自动算法执行交易的券商经纪业务也适用这些规定），主要包括：（1）《持牌人操守准则》第18段有关電...
Are there any special regulatory provisions for quantitative fund companies in Hong Kong?

Miscellaneous | 2024-06-19 | 西環鹹魚

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note: review points for ISDA schedule and CSA -20250902 updated

Resources | 2024-06-19 | 西環鹹魚

I. 2002 ISDA Master Agreement Section Titles 一、《...
Summary: Findings of SFC-HKMA review of the distribution of non-exchange traded investment products

Regulatory Updates | 2024-05-02 | 西環鹹魚

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有关香港法规合规性及IPO资讯分享

Resources | 2024-04-17 | 西環鹹魚

香港法规合规性 | Charltons 易周律师行 (charltonslaw.com.cn 易周律师行上面偶尔会发表一些有关合规、IPO的文章，写的不错，分享给大家。合规方面文章如下：...
美國證券交易的交收周期縮短至T+1

Regulatory Updates | 2024-04-17 | 西環鹹魚

简单检索后，资料摘要如下：现在的问题是，当大多数外汇市场在...
證監會譴責獅子期貨有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元

Enforcement Actions | 2024-03-26 | 西環鹹魚

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有關提供首次公開招股認購服務的審慎風險管理

Regulatory Updates | 2023-11-14 | 西環鹹魚

致持牌法團的通函有關提供首次公開招股認購服務的審慎風險管理2023年11月08日...