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证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

Enforcement Actions | 2023-09-18 | 西環鹹魚

2023年7月13日证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责某资产管理公司（某资产管理公司）并处以罚款340万元，原因是该公司在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失（注1）。证监会发现，在2...
某證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款350萬元

Enforcement Actions | 2023-09-18 | 西環鹹魚

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转载：香港证监会9号牌照申请（系列一）

Resources | 2023-09-18 | 西環鹹魚

香港证监会9号牌照申请（系列一）...
有关中介人为遵守向高端专业投资者提供合理适当建议的责任的精简程序

Regulatory Updates | 2023-08-16 | 西環鹹魚

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有关Vesttoo涉嫌再保险信用证欺诈的案例分析

Miscellaneous | 2023-08-16 | 西環鹹魚

2023...
香港证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

Enforcement Actions | 2023-08-14 | 西環鹹魚

2023年7月13日...
香港證監會取得針對國農控股有限公司前任董事的取消資格令

Enforcement Actions | 2023-08-10 | 西環鹹魚

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港交所今起取消上市時需披露中國風險貝萊德：中港法規差異是重要風險因素

Regulatory Updates | 2023-08-02 | 西環鹹魚

有关咨询总结文件如下： ...
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About me | 2023-08-01 | 西環鹹魚

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VC/PE 股权投资文件开源模板-20250902 updated

Resources | 2023-07-31 | 西環鹹魚

最近看到一个叫Opensourceform的网站提供了一些VC/PE投资的文件模板，可以免费下载鉴于网站已经关闭，如有需要，请发电邮给站主，谢谢VC/PE开源模板 – 提升行业效率汇聚行业智慧 (opensourceform.com ...

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