HK_HK Compliance Hub

Are there any special regulatory provisions for quantitative fund companies in Hong Kong?

Miscellaneous | 2024-06-19 | 西環鹹魚

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Summary: Findings of SFC-HKMA review of the distribution of non-exchange traded investment products

Regulatory Updates | 2024-05-02 | 西環鹹魚

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有关香港法规合规性及IPO资讯分享

Resources | 2024-04-17 | 西環鹹魚

香港法规合规性 | Charltons 易周律师行 (charltonslaw.com.cn 易周律师行上面偶尔会发表一些有关合规、IPO的文章，写的不错，分享给大家。合规方面文章如下：...
美國證券交易的交收周期縮短至T+1

Regulatory Updates | 2024-04-17 | 西環鹹魚

简单检索后，资料摘要如下：现在的问题是，当大多数外汇市场在...
證監會譴責獅子期貨有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元

Enforcement Actions | 2024-03-26 | 西環鹹魚

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有關提供首次公開招股認購服務的審慎風險管理

Regulatory Updates | 2023-11-14 | 西環鹹魚

致持牌法團的通函有關提供首次公開招股認購服務的審慎風險管理2023年11月08日...
转载：香港证监会9号牌照申请（系列二）

Resources | 2023-09-28 | 西環鹹魚

转载于：德和衡前海联营所...
证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元

Enforcement Actions | 2023-09-18 | 西環鹹魚

2023年7月13日证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责某资产管理公司（某资产管理公司）并处以罚款340万元，原因是该公司在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失（注1）。证监会发现，在2...
某證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款350萬元

Enforcement Actions | 2023-09-18 | 西環鹹魚

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转载：香港证监会9号牌照申请（系列一）

Resources | 2023-09-18 | 西環鹹魚

香港证监会9号牌照申请（系列一）...