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Hedge fund manager disgorge $5.6 million illicit profit from false trading and disqualified 4yrs
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False personal dealing report, SFC bans Wu Chao for three years and seven months
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證監會譴責獅子期貨有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元
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证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元
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某證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款350萬元
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香港证监会谴责某资产管理公司违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款340万元
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香港證監會取得針對國農控股有限公司前任董事的取消資格令
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香港某证券公司因雇员交易内部监控缺失遭证监会谴责和罚款130万元